個人情報保護方針

当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護方針を策定し、公表いたします。

関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、ガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護方針を遵守いたします。

個人情報の取扱い

取得等

当社は、お客様の個人情報等を法令に則して取得・保存・削除します。また、正確かつ最新の内容となるよう努めます。
なお、当社の「個人情報の主な取得元」は、該当部分をご参照ください。

利用目的

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により許容される場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。また、個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

当社の金融商品その他の商品の勧誘、販売、運用及びこれらのサービスの案内若しくは提供・広告等を行うため
当社の子会社、関連会社の金融商品その他の商品の勧誘、販売、運用及びこれらのサービスの案内又は提供を行うため
お客様の取引及び口座の管理その他取引に関する事務を行うため
適合性の原則等に照らし、1.の妥当性等を判断するため
お客様との契約の履行又は法令等の遵守のため
本人確認のため
市場調査、データ分析又はアンケートの実施等により金融商品又はサービスの研究又は開発を行うため
その他お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため
当社の経営管理又は内部管理のため

なお、法令に基づき、機微情報については、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的には、利用しません。
また、上記の個人情報の利用目的にかかわらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」以外には、利用いたしません。

第三者提供等

第三者への個人情報等の開示・提供は、法令等に基づく正当な理由がない限り、お客様の承諾なしに行いません。

安全管理措置

お客様の個人情報等の不正利用、漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び個人情報等を取り扱う外部委託先の適切な指導及び監督を行ってまいります。
なお、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている「外部委託をしている主な業務」は、該当部分をご参照ください。

個人情報保護方針の改定

当社は、お客様の個人情報等の適切な取扱いを図るため、この個人情報保護方針について適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。
利用目的の変更など重要な変更を行った場合、お客様本人に通知あるいは当社ホームページ等にて公表します。
改定に同意いただけない場合は、お客様自身で口座を解約していただくことを検討してください。口座を解約する方法は、よくある質問 | フォリオに記載しております。

開示等のご請求手続き

当社は、お客様の個人情報等に関して、お客様から開示、訂正、利用停止、削除、第三者提供の停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただいたうえ、法令に基づき、適切かつ迅速な対応に努めてまいります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

ご質問・ご意見等

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。

ご来社について

直接ご来社いただいてのお申し出はお受け出来かねますので、その旨ご了承賜りますようお願い申し上げます。

お問い合わせ窓口

開示等のご請求、ご質問・ご意見・苦情等は、お問い合わせ | フォリオまでお申し出ください。

認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会及び一般社団法人日本投資顧問業協会の協会員です。これらの協会の下記の苦情・相談窓口では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

苦情・相談窓口

個人情報の主な取得元

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

口座開設申込書、契約書、アンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報（※当社カスタマーサービス室へのお客様からの電話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。）

外部委託をしている主な業務

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
情報システムの運用・保守に関する業務
金融商品仲介業務
業務に関する帳簿書類を保管する業務

匿名加工情報の取扱い

匿名加工情報の作成

当社は、匿名加工情報（法令に定める措置を講じて特定の個人を識別することができないように個人情報を加工して得られる個人に関する情報であって、当該個人情報を復元することができないようにしたものをいいます。以下同じ。）を作成する場合には、法令に従い、以下の対応を行います。

法令で定める基準に従って、適正な加工を施すこと
法令で定める基準に従って、削除した情報や加工の方法に関する情報の漏えいを防止するために安全管理措置を講じること
作成した匿名加工情報に含まれる情報の項目を公表すること
作成の元となった個人情報の本人を識別するための行為をしないこと

匿名加工情報の提供

当社は、匿名加工情報を第三者に提供する場合には、法令に従い、提供しようとする匿名加工情報に含まれる個人に関する情報の項目と提供の方法を公表するとともに、提供先となる第三者に対して、提供する情報が匿名加工情報であることを明示します。

匿名加工情報に関する公表

公表日：2019年1月29日

作成について

当社は、以下の項目のお客様の情報を含む匿名加工情報を作成いたしました。今後も継続的に同様の匿名加工情報を作成することを予定しております。

個人に関する情報の項目

性別
年代（5歳刻み）
居住する都道府県

提供について

当社は、以下の項目のお客様の情報を含む匿名加工情報を、以下の方法で第三者に提供します。今後も継続的に同様の匿名加工情報を同様の方法にて第三者に提供することを予定しております。

個人に関する情報の項目

性別
年代（5歳刻み）
居住する都道府県

提供の方法

パスワードにより保護された電子ファイルを電子メール、オンラインストレージ、暗号化通信にて送信又は外部記憶媒体に記録して手交

Cookie等の利用について

当社では、以下の目的で、Cookie、ビーコン、広告識別子等の個人関連情報を取得又は利用しております。これらの情報には、お客様個人を特定する情報は含まれておりません。お客様は、Cookie等を無効にすることでこれらの収集を拒否することが出来ますので、お使いのブラウザや端末の設定をご確認ください。

アクセス解析ツール等の利用

当社は、アクセス解析又は広告効果測定等に利用することを目的として、他の事業者のサービスを利用しています。これにより、お客様が当社サービスを利用した場合に、当社又は当該事業者のCookie等を利用して、お客様の端末の識別情報、閲覧履歴その他お客様に関する情報が収集されることがあります。また、当社はこれらを解析・分析した情報を当該事業者から取得しております。
当該事業者が収集した情報は、当該事業者が定めるプライバシーポリシーに従い管理されます。
当該事業者とプライバシーポリシーの一覧は以下「個人関連情報管理」のページに記載しております。当該事業者によるCookie等の利用をご希望されない場合は、各社のページからオプトアウトの手続を行ってください。

広告配信のための利用

当社は、当社の利用状況をもとにした広告配信等に利用することを目的として、広告配信会社等に対して当該広告識別子情報を提供しております。
広告配信会社等とプライバシーポリシーの一覧は以下「個人関連情報管理」のページに記載しております。
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個人関連情報管理

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株式会社FOLIO 代表取締役四元盛文

2025 年 6 月